- Luật Hồng Phúc
Điều kiện để được cấp phép hoạt động công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán là công ty được thành lập dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần, hoạt động chủ yếu thông qua dịch vụ chào bán chứng khoán ra công chúng. Với sản phẩm có tính đặc thù vừa là hình thức đầu tư của các nhà đầu tư lớn nhỏ vừa là phương thức huy động vốn của các doanh nghiệp đại chúng. Vì vậy, công ty chứng khoán là một công ty hoạt động có điều kiện.
Sau đây, luật Hồng Phúc kính gửi đến quý khách hàng nội dung tư vấn về điều kiện để được cấp phép hoạt động công ty chứng khoán như sau:
Với đặc trưng của đối tượng kinh doanh là chứng khoán (cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ; chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký; chứng khoán phái sinh; các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định), do đó, công ty chứng khoán cần đáp ứng đầu đủ các điều kiện sau:
Trường hợp là cá nhân: là đối tượng có quyền thành lập, quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp;
Trường hợp là tổ chức: có tư cách pháp nhân, đang hoạt động hợp pháp, trong vòng 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép phải hoạt động có lãi, báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;
Trường hợp không được là cổ đông, thành viên góp vốn của công ty chứng khoán: cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu trên 10% và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) sở hữu trên 5% vốn điều lệ của một công ty chứng khoán khác;
Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài: Ngoài các điều kiện về cổ dông, thành viên góp vốn trên thì nhà đầu tư nước ngoài cần đáp ứng thêm các điều kiện sau:
Nếu là cá nhân: cá nhân và người liên quan chỉ được sở hữu đến 49% vố điều lệ;
Nếu là tổ chức: tổ chức chỉ được sở hữu đến 49% vốn điều lệ nếu không đáp ứng các điều kiện sau:
Thứ nhất, được cấp phép và có thời gian hoạt động liên tục trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm trong thời hạn 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp;
Thứ hai, cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Thứ ba, hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp và báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.
Tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức (tổng vốn góp của thành viên là tổ chứ là 65% vốn điều lệ trong đó doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại tối thiểu là 30%)
Trường hợp công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên: thành viên thành lập công ty là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài (đã được cấp phép và có thời gian hoạt động liên tục trong lĩnh vực bảo hiểm, ngân hàng, chứng khoán và có lãi trong thời hạn 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập…)
Tổng giám đốc (Giám đốc) có đủ năng lực pháp luật, năng lực hành vi dân sự; tối thiểu 02 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác; có chứng chỉ hành nghề phù hợp; không bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ;
Tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép;
Tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.
Trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;
Đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ;
Có điều lệ công ty: tên, địa chỉ trụ sở chính của công ty, ngành nghề kinh doanhl vốn điều lệ…đã được Hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua;
Tên của công ty: tên công ty chứng khoán bao gồm ba thành tố: loại hình công ty (công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần) + “chứng khoán” + tên riêng;
Sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán tiến hành đăng ký doanh nghiệp;
Đã công bố thông tin hoạt động trên phương tiện thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và 03 số liên tiếp trong ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến hoạt động trên 01 tờ báo điện tử hoặc báo in.
Hoạt động trong vòng 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động;
Căn cứ pháp lý
Như vậy Luật Hồng Phúc đã giới thiệu đến quý khách hàng điều kiện để được cấp phép hoạt động của công ty chứng khoán theo quy định pháp luật hiện hành. Qúy khách hàng có thể liên hệ công ty Luật Hồng Phúc để được hỗ trợ thêm thông qua:
Hotline: 090 234 6164 – 0964 049 410
Emai: info@luathongphuc.vn hoặc anhpham@luathongphuc.vn
Ở TP HCM, chúng tôi cung cấp dịch vụ, sản phẩm tại các phường xã gồm:Ngoài ra, Chúng tôi còn cung cấp dịch vụ ở các tỉnh thành như Tây Ninh, Đồng Nai ...
- Đặc khu Côn Đảo
- Phường An Đông
- Phường An Hội Đông
- Phường An Hội Tây
- Phường An Khánh
- Phường An Lạc
- Phường An Nhơn
- Phường An Phú
- Phường An Phú Đông
- Phường Bà Rịa
- Phường Bàn Cờ
- Phường Bảy Hiền
- Phường Bến Cát
- Phường Bến Thành
- Phường Bình Cơ
- Phường Bình Đông
- Phường Bình Dương
- Phường Bình Hòa
- Phường Bình Hưng Hòa
- Phường Bình Lợi Trung
- Phường Bình Phú
- Phường Bình Quới
- Phường Bình Tân
- Phường Bình Tây
- Phường Bình Thạnh
- Phường Bình Thới
- Phường Bình Tiên
- Phường Bình Trị Đông
- Phường Bình Trưng
- Phường Cát Lái
- Phường Cầu Kiệu
- Phường Cầu Ông Lãnh
- Phường Chánh Hiệp
- Phường Chánh Hưng
- Phường Chánh Phú Hòa
- Phường Chợ Lớn
- Phường Chợ Quán
- Phường Dĩ An
- Phường Diên Hồng
- Phường Đông Hòa
- Phường Đông Hưng Thuận
- Phường Đức Nhuận
- Phường Gia Định
- Phường Gò Vấp
- Phường Hạnh Thông
- Phường Hiệp Bình
- Phường Hòa Bình
- Phường Hòa Hưng
- Phường Hòa Lợi
- Phường Khánh Hội
- Phường Lái Thiêu
- Phường Linh Xuân
- Phường Long Bình
- Phường Long Hương
- Phường Long Nguyên
- Phường Long Phước
- Phường Long Trường
- Phường Minh Phụng
- Phường Nhiêu Lộc
- Phường Phú An
- Phường Phú Định
- Phường Phú Lâm
- Phường Phú Lợi
- Phường Phú Mỹ
- Phường Phú Nhuận
- Phường Phú Thạnh
- Phường Phú Thọ
- Phường Phú Thọ Hòa
- Phường Phú Thuận
- Phường Phước Long
- Phường Phước Thắng
- Phường Rạch Dừa
- Phường Sài Gòn
- Phường Tam Bình
- Phường Tam Long
- Phường Tam Thắng
- Phường Tân Bình
- Phường Tân Định
- Phường Tân Đông Hiệp
- Phường Tân Hải
- Phường Tân Hiệp
- Phường Tân Hòa
- Phường Tân Hưng
- Phường Tân Khánh
- Phường Tân Mỹ
- Phường Tân Phú
- Phường Tân Phước
- Phường Tân Sơn
- Phường Tân Sơn Hòa
- Phường Tân Sơn Nhất
- Phường Tân Sơn Nhì
- Phường Tân Tạo
- Phường Tân Thành
- Phường Tân Thới Hiệp
- Phường Tân Thuận
- Phường Tân Uyên
- Phường Tăng Nhơn Phú
- Phường Tây Nam
- Phường Tây Thạnh
- Phường Thạnh Mỹ Tây
- Phường Thới An
- Phường Thới Hòa
- Phường Thông Tây Hội
- Phường Thủ Dầu Một
- Phường Thủ Đức
- Phường Thuận An
- Phường Thuận Giao
- Phường Trung Mỹ Tây
- Phường Vĩnh Hội
- Phường Vĩnh Tân
- Phường Vũng Tàu
- Phường Vườn Lài
- Phường Xóm Chiếu
- Phường Xuân Hòa
- Xã An Long
- Xã An Nhơn Tây
- Xã An Thới Đông
- Xã Bà Điểm
- Xã Bắc Tân Uyên
- Xã Bàu Bàng
- Xã Bàu Lâm
- Xã Bình Chánh
- Xã Bình Châu
- Xã Bình Giã
- Xã Bình Hưng
- Xã Bình Khánh
- Xã Bình Lợi
- Xã Bình Mỹ
- Xã Cần Giờ
- Xã Châu Đức
- Xã Châu Pha
- Xã Củ Chi
- Xã Đất Đỏ
- Xã Dầu Tiếng
- Xã Đông Thạnh
- Xã Hiệp Phước
- Xã Hồ Tràm
- Xã Hòa Hiệp
- Xã Hòa Hội
- Xã Hóc Môn
- Xã Hưng Long
- Xã Kim Long
- Xã Long Điền
- Xã Long Hải
- Xã Long Hòa
- Xã Long Sơn
- Xã Minh Thạnh
- Xã Ngãi Giao
- Xã Nghĩa Thành
- Xã Nhà Bè
- Xã Nhuận Đức
- Xã Phú Giáo
- Xã Phú Hòa Đông
- Xã Phước Hải
- Xã Phước Hòa
- Xã Phước Thành
- Xã Tân An Hội
- Xã Tân Nhựt
- Xã Tân Vĩnh Lộc
- Xã Thái Mỹ
- Xã Thanh An
- Xã Thạnh An
- Xã Thường Tân
- Xã Trừ Văn Thố
- Xã Vĩnh Lộc
- Xã Xuân Sơn
- Xã Xuân Thới Sơn
- Xã Xuyên Mộc
Nên tạm ngừng kinh doanh hay giải thể công ty ?
Hồ sơ giải thể công ty gồm những gì? Cập nhật mới nhất
Giải thể công ty có bị thanh tra thuế không? Giải đáp chi tiết từ A–Z
